規(guī)劃過程組之風(fēng)險(xiǎn)

規(guī)劃過程組在《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理》這章中，主要包含以下內(nèi)容：

11.1規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理

11.2識別風(fēng)險(xiǎn)

11.3 實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析

11.4 實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析

11.5 規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)在于提高正面風(fēng)險(xiǎn)的概率和(或)影響，降低負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)的概率和(或)影響，從而提高項(xiàng)目成功的可能性。

規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理

規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理是定義如何實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的過程。

本過程的主要作用是，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的水平、方法和可見度與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度，以及項(xiàng)目對組織和其他相關(guān)方的重要程度相匹配。本過程僅開展一次或僅在項(xiàng)目的預(yù)定義點(diǎn)開展。

風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是項(xiàng)目管理計(jì)劃的組成部分，描述如何安排與實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。

識別風(fēng)險(xiǎn)

識別風(fēng)險(xiǎn)是識別單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)以及整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的來源，并記錄風(fēng)險(xiǎn)特征的過程。

本過程的主要作用是，記錄現(xiàn)有的單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，以及整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的來源;同時(shí)，匯集相關(guān)信息，以便項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)能夠恰當(dāng)應(yīng)對已識別的風(fēng)險(xiǎn)。本過程需要在整個(gè)項(xiàng)目期間開展。

核對單。核對單是包括需要考慮的項(xiàng)目、行動(dòng)或要點(diǎn)的清單。

它常被用作提醒。

基于從類似項(xiàng)目和其他信息來源積累的歷史信息和知識來編制核對單。

雖然核對單簡單易用，但它不可能窮盡所有風(fēng)險(xiǎn)。

應(yīng)該不時(shí)地審查核對單，增加新信息，刪除或存檔過時(shí)信息。

特點(diǎn)：快速，不全面。

假設(shè)條件和制約因素分析。每個(gè)項(xiàng)目及其項(xiàng)目管理計(jì)劃的構(gòu)思和開發(fā)都基于一系列的假設(shè)條件，并受一系列制約因素的限制。

這些假設(shè)條件和制約因素往往都已納入范圍基準(zhǔn)和項(xiàng)目估算。

從假設(shè)條件的不準(zhǔn)確、不穩(wěn)定、不一致或不完整，可以識別出威脅，通過清除或放松會影響項(xiàng)目或過程執(zhí)行的制約因素，可以創(chuàng)造出機(jī)會。

SWOT分析。這是對項(xiàng)目的優(yōu)勢、劣勢、機(jī)會和威脅 (SWOT) 進(jìn)行逐個(gè)檢查。

在識別風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，它會將內(nèi)部產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)包含在內(nèi)，從而拓寬識別風(fēng)險(xiǎn)的范圍。

提示清單 Prompt Lists

提示清單是關(guān)于可能引發(fā)單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)以及可作為整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來源的風(fēng)險(xiǎn)類別的預(yù)設(shè)清單。

風(fēng)險(xiǎn)登記冊

風(fēng)險(xiǎn)登記冊記錄已識別單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的詳細(xì)信息。

當(dāng)完成識別風(fēng)險(xiǎn)過程時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)登記冊的內(nèi)容可能包括(但不限于)：

已識別風(fēng)險(xiǎn)的清單。

潛在風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人。

潛在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施清單。

風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告提供關(guān)于整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的信息，以及關(guān)于已識別的單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概述信息。

在完成識別風(fēng)險(xiǎn)過程時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的內(nèi)容可能包括(但不限于)：

a.整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的來源。說明哪些是整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)敞口的最重要驅(qū)動(dòng)因素。

b.關(guān)于已識別單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概述信息。例如，已識別的威脅與機(jī)會的數(shù)量、風(fēng)險(xiǎn)在風(fēng)險(xiǎn)類別中的分布情況、測量指標(biāo)和發(fā)展趨勢。

c.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃中規(guī)定的報(bào)告要求，風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告中可能還包含其他信息。

實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析

實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析是通過評估單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和影響以及其他特征，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先級排序，從而為后續(xù)分析或行動(dòng)提供基礎(chǔ)的過程。

本過程的主要作用是重點(diǎn)關(guān)注高優(yōu)先級的風(fēng)險(xiǎn)。

實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析，使用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)對項(xiàng)目目標(biāo)的相應(yīng)影響以及其他因素，來評估已識別單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級。

層級圖。如果使用了兩個(gè)以上的參數(shù)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，那就不能使用概率和影響矩陣，而需要使用其他圖形。

例如，氣泡圖能顯示三維數(shù)據(jù)。在氣泡圖中，把每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)都繪制成一個(gè)氣泡，并用x 軸值、y 軸值和氣泡大小來表示風(fēng)險(xiǎn)的三個(gè)參數(shù)。圖 11-10 是氣泡圖的示例，其中，X軸代表可監(jiān)測性，Y軸代表鄰近性，影響值則以氣泡大小表示。

風(fēng)險(xiǎn)登記冊：

根據(jù)實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，對其進(jìn)行更新：

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相對排序或優(yōu)先級清單

按類別分類的風(fēng)險(xiǎn)

低優(yōu)先級風(fēng)險(xiǎn)觀察清單(綠色風(fēng)險(xiǎn))

風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人

實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析

實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析是就已識別的單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的其他來源對整體項(xiàng)目目標(biāo)的影響進(jìn)行定量分析的過程。

本過程的主要作用是，量化整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)敞口，并提供額外的定量風(fēng)險(xiǎn)信息，以支持風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對規(guī)劃。

本過程并非每個(gè)項(xiàng)目必需，但如果采用，它會在整個(gè)項(xiàng)目期間持續(xù)開展。

敏感性分析。一種定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法，將項(xiàng)目成果的變化與定量風(fēng)險(xiǎn)分析模型中輸入的變化建立關(guān)聯(lián)，從而確定對項(xiàng)目成果產(chǎn)生最大潛在影響的單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)或其他不確定性來源。

龍卷風(fēng)圖是敏感性分析中非常有效的常用圖示，它將各單個(gè)敏感參數(shù)按其敏感性進(jìn)行優(yōu)先級排序(龍卷風(fēng))。

蒙特卡洛模擬是一種使用計(jì)算機(jī)模型的多次迭代來識別風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的潛在影響的方法，以發(fā)現(xiàn)可能因某一決定或做法導(dǎo)致的一系列成果的概率分布情況。

決策樹分析。用決策樹在若干備選行動(dòng)方案中選擇一個(gè)最佳方案。

在決策樹中，用不同的分支代表不同的決策或事件，即項(xiàng)目的備選路徑。

每個(gè)決策或事件都有相關(guān)的成本和單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)(包括威脅和機(jī)會)。

決策樹分支的終點(diǎn)表示沿特定路徑發(fā)展的最后結(jié)果，可以是負(fù)面或正面的結(jié)果。

在決策樹分析中，通過計(jì)算每條分支的預(yù)期貨幣價(jià)值，就可以選出最優(yōu)的路徑。決策樹示例，見圖11-15。

影響圖。影響圖是不確定條件下決策制定的圖形輔助工具。

它將一個(gè)項(xiàng)目或項(xiàng)目中的一種情境表現(xiàn)為一系列實(shí)體、結(jié)果和影響，以及它們之間的關(guān)系和相互影響。如果因?yàn)榇嬖趩蝹€(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)或其他不確定性來源而使影響圖中的某些要素不確定，就在影響圖中以區(qū)間或概率分布的形式表示這些要素;然后，借助模擬技術(shù)(如蒙特卡洛分析)來分析哪些要素對重要結(jié)果具有最大的影響。影響圖分析，可以得出類似于其他定量風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，如S曲線圖和龍卷風(fēng)圖。

定義:表示變量與結(jié)果之間的因果關(guān)系、事件時(shí)間順序及其他關(guān)系。

構(gòu)圖元素：

1、矩形:表示可控的決策或事物

2、橢圓形:代表不確定性

3、菱形:代表被建模系統(tǒng)的價(jià)值或所要求的產(chǎn)出。

4、箭頭:表示這些節(jié)點(diǎn)相互影響的方式

箭頭作用

1、因果關(guān)系:"箭頭表示一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件可能導(dǎo)致另一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。

2、影響方向:箭頭的方向表示一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件對另一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件的影響方向。

作用:

1、可視化風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系:影響圖有助于識別和可視化風(fēng)險(xiǎn)事件之間的直接和間接關(guān)系，包括原因和結(jié)果。

2、風(fēng)險(xiǎn)分析:它可用于幫助團(tuán)隊(duì)識別風(fēng)險(xiǎn)事件的根本原因，這有助于更好地理解風(fēng)險(xiǎn)事件的潛在影響。

3、決策支持:影響圖有助于團(tuán)隊(duì)在制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略時(shí)更清晰地了解各種因素之間的相互關(guān)系。

規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對是為處理整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)敞口，以及應(yīng)對單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，而制定可選方案、選擇應(yīng)對策略并商定應(yīng)對行動(dòng)的過程。

本過程的主要作用是，制定應(yīng)對整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的適當(dāng)方法;本過程還將分配資源，并根據(jù)需要將相關(guān)活動(dòng)添加進(jìn)項(xiàng)目文件和項(xiàng)目管理計(jì)劃。

本過程需要在整個(gè)項(xiàng)目期間開展。

威脅應(yīng)對策略

針對威脅，可以考慮下列五種備選策略：

上報(bào)。如果項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)或項(xiàng)目發(fā)起人認(rèn)為某威脅不在項(xiàng)目范圍內(nèi)，或提議的應(yīng)對措施超出了項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)限，就應(yīng)該采用上報(bào)策略。

被上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)將在項(xiàng)目集層面、項(xiàng)目組合層面或組織的其他相關(guān)部門加以管理，而不在項(xiàng)目層面。

規(guī)避。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)采取行動(dòng)來消除威脅，或保護(hù)項(xiàng)目免受威脅的影響。

規(guī)避措施可能包括消除威脅的原因、延長進(jìn)度計(jì)劃、改變項(xiàng)目策略，或縮小范圍。有些風(fēng)險(xiǎn)可以通過澄清需求、獲取信息、改善溝通或取得專有技能來加以規(guī)避。

轉(zhuǎn)移。轉(zhuǎn)移涉及到將應(yīng)對威脅的責(zé)任轉(zhuǎn)移給第三方，讓第三方管理風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)威脅發(fā)生的影響。

采用轉(zhuǎn)移策略，通常需要向承擔(dān)威脅的一方支付風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移費(fèi)用。

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可能需要通過一系列行動(dòng)才得以實(shí)現(xiàn)，包括(但不限于)購買保險(xiǎn)、使用履約保函、使用擔(dān)保書、使用保證書等。也可以通過簽訂協(xié)議，把具體風(fēng)險(xiǎn)的歸屬和責(zé)任轉(zhuǎn)移給第三方。

減輕。風(fēng)險(xiǎn)減輕是指采取措施來降低威脅發(fā)生的概率和(或)影響。

早期預(yù)備比事后補(bǔ)救更有效。

原型試驗(yàn)，更多測試，穩(wěn)定供應(yīng)商，簡單的流程、工序。

接受。風(fēng)險(xiǎn)接受是指承認(rèn)威脅的存在，但不主動(dòng)采取措施。

接受策略又分為主動(dòng)或被動(dòng)方式。最常見的主動(dòng)接受策略是建立應(yīng)急儲備，包括預(yù)留時(shí)間、資金或資源以應(yīng)對出現(xiàn)的威脅;被動(dòng)接受策略則不會主動(dòng)采取行動(dòng)，而只是定期對威脅進(jìn)行審查，確保其并未發(fā)生重大改變。

機(jī)會應(yīng)對策略

針對機(jī)會，可以考慮下列五種備選策略：

上報(bào)。如果項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)或項(xiàng)目發(fā)起人認(rèn)為某機(jī)會不在項(xiàng)目范圍內(nèi)，或提議的應(yīng)對措施超出了項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)限，就應(yīng)該取用上報(bào)策略。被上報(bào)的機(jī)會將在項(xiàng)目集層面、項(xiàng)目組合層面或組織的其他相關(guān)部門加以管理，而不在項(xiàng)目層面。

開拓。如果組織想確保把握住高優(yōu)先級的機(jī)會，就可以選擇開拓策略。

把組織中最有能力的資源分配給項(xiàng)目來縮短完工時(shí)間，或采用全新技術(shù)或技術(shù)升級來節(jié)約項(xiàng)目成本并縮短項(xiàng)目持續(xù)時(shí)間。

分享涉及到將應(yīng)對機(jī)會的責(zé)任轉(zhuǎn)移給第三方，使其享有機(jī)會所帶來的部分收益。

必須仔細(xì)為已分享的機(jī)會安排新的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人。

采用風(fēng)險(xiǎn)分享策略，通常需要向承擔(dān)機(jī)會應(yīng)對責(zé)任的一方支付風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。分享措施包括建立合伙關(guān)系、合作團(tuán)隊(duì)、特殊公司或合資企業(yè)來分享機(jī)會。

提高。通過關(guān)注其原因，可以提高機(jī)會出現(xiàn)的概率;如果無法提高概率，也許可以針對決定其潛在收益規(guī)模的因素來提高機(jī)會發(fā)生的影響。機(jī)會提高措施包括為早日完成活動(dòng)而增加資源。

接受。接受機(jī)會是指承認(rèn)機(jī)會的存在，但不主動(dòng)采取措施。

最常見的主動(dòng)接受策略是建立應(yīng)急儲備，包括預(yù)留時(shí)間、資金或資源，以便在機(jī)會出現(xiàn)時(shí)加以利用;被動(dòng)接受策略則不會主動(dòng)采取行動(dòng)，而只是定期對機(jī)會進(jìn)行審查，確保其并未發(fā)生重大改變。

應(yīng)急應(yīng)對策略

僅在特定事件發(fā)生時(shí)才采用的應(yīng)對措施。

對于某些風(fēng)險(xiǎn)，如果項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)相信其發(fā)生會有充分的預(yù)警信號，那么就應(yīng)該制定僅在某些預(yù)定條件出現(xiàn)時(shí)才執(zhí)行的應(yīng)對計(jì)劃。

應(yīng)該定義并跟蹤應(yīng)急應(yīng)對策略的觸發(fā)條件，例如，未實(shí)現(xiàn)中間的里程碑，或獲得賣方更高程度的重視。

采用此技術(shù)制定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃，通常稱為應(yīng)急計(jì)劃或彈回計(jì)劃，其中包括已識別的、用于啟動(dòng)計(jì)劃的觸發(fā)事件。

次生風(fēng)險(xiǎn):二次風(fēng)險(xiǎn)，需記錄并酌情處理。

殘余風(fēng)險(xiǎn):無法再繼續(xù)采取措施，需記錄并觀察變化。

應(yīng)急計(jì)劃(A計(jì)劃):已知風(fēng)險(xiǎn)的“征兆/預(yù)警信號/觸發(fā)器"發(fā)生時(shí)。

彈回計(jì)劃(B計(jì)劃):主應(yīng)對措施失敗后采取的備用措施。

項(xiàng)目執(zhí)行中的權(quán)變措施:未知風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)臨時(shí)制定的應(yīng)對措施。

整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的規(guī)劃和實(shí)施不應(yīng)只針對單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，還應(yīng)針對整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。用于應(yīng)對單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的策略也適用于整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)：

規(guī)避

開拓

轉(zhuǎn)移或分享

減輕或提高

接受